证券从业资格证

8. 投资者发出委托指令的形式不能以(　　)的形式出现。

A.口头委托

B.书面委托

C.电话委托

D.电脑委托

9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用(　　)原则作为第一优先原则。

A.时间优先

B.价格优先

C.客户优先

D.数量优先

10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起(　　)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.15

B.10

C.5

D.3

11. 在融资融券业务中，(　　)用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是(　　)。

A.9.89元

B.11.10元

C.8.90元

D.10.11元

13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为(　　)。

A.现货交易

B.回购交易

C.期货交易

D.远期交易

14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A.25%

B.10%

C.15%

D.20%

15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括(　　)。

A.派遣合格代表入场从事证券交易活动

B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告

C.交纳特别会员费及相关费用

D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

16. (　　)发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。

A.2006年8月10日

B.2006年10月4日

C.2007年2月20日

D.2007年4月20日

17. 下列的(　　)不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

A.相互促进

B.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行

C.相互制约

D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提

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（责任编辑：何以笙箫默）

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