证券从业资格证

二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

61、 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括(　　)。

A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

C.建立以净资本为核心的监管指标体系

D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

62、优先股的优先权主要表现在(　　)。

A.认股权

B.分配剩余资产

C.分配公司收益

D.公司经营表决权

63、对股票定义的描述，正确的是(　　)。

A.股票是一种有价证券

B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

64、证券市场 监管的原则为(　　)　。

A.依法管理原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督和自律相结合的原则

65、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有(　　)。

A.向原股东配售股份

B.向不特定对象公开募集股份

C.发行可转换公司债券

D.非公开发行股票

66、下列关于优先股的表述正确的是(　　)。

A.优先股票是一种特殊股票

B.优先股股东表决权优先

C.优先股代表着对公司的债权

D.优先股一般有固定的股息率

67、不同的标准进行分类，有价证券可分为(　　)。

A.上市证券与非上市证券

B.政府证券、政府机构证券、公司证券

C.公募证券和私募证券

D.股票、债券和其他证券

68、证券交易通常都必须遵循的交易原则包括(.)。

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.资金实力优先原则

D.大客户优先原则

69、首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有(　　)。

A.发行人应当具备一定的盈利能力

B.发行人应当具有一定规模和存续时间

C.发行人应当主营业务突出

D.对发行人公司治理提出从严要求

70、金融期货的主要交易制度有(　　)。

A.集中交易制度

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.保证金及其杠杆作用

D.大户报告制度

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（责任编辑：何以笙箫默）

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