证券从业资格证

证券交易第五章经纪业务相关实务经典真题回顾

【真题1】(单项选择题)关于非上市公司股份报价转让的叙述，错误的是( )。

A.主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份

B.投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效，不可撤销

C.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报

D.报价系统仅对成交约定、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交

【答案】B

【解析】投资者委托分为定价委托、意向委托和成交确认委托，委托当日有效。定价委托、意向委托和成交确认委托均可撤销。成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。故B选项说法错误。

【真题4】(多项选择题)关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的是( )。

A.申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位

B.申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查

C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

【答案】ABCD

【解析】四个选项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。

【真题5】(判断题)如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支部分认为无效申购。( )

【答案】√

【解析】结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分认为无效申购。

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（责任编辑：lqh）

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