证券从业资格证

参考答案

一、单项选择题

1、【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P5。

2、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P2。

3、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P7。

4、【正确答案】：D

【答案解析】：参见教材P32。

5、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P27。

6、【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P25。

7、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P25。

8、【正确答案】：D

【答案解析】：参见教材P11。

9、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P22。

10、【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P21。

11、【正确答案】：A

【答案解析】：参见教材P16。

12、【正确答案】：A

【答案解析】：参见教材P15。

13、【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P5。

14、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P15。

15、【正确答案】：D

【答案解析】：参见教材P14。

16、【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P14。

17、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P14。

18、【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P13。

19、【正确答案】：A

【答案解析】：参见教材P12。

20、【正确答案】：D

【答案解析】：参见教材P12。

21、【正确答案】：A

【答案解析】：参见教材P11。

22、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P7

23、【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P12。

24、【正确答案】：A

【答案解析】：参见教材P7。

25、【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P2。

26、【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P2。

27、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P8。

28、【正确答案】：D

【答案解析】：参见教材P15。

29、【正确答案】：C

【答案解析】：参加教材P12。

30、【正确答案】：A

【答案解析】：参见教材P8。

31、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P10。

32、【正确答案】：D

【答案解析】：参见教材P10。

33、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P10。

34、【正确答案】：D

【答案解析】：参见教材P18。

35、【正确答案】：D

【答案解析】：参见教材P13。

36、【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P13。

37、【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P25。

38、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P19。

39、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P24。

40、【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P7。

二、多项选择题

1、【正确答案】：ABC

【答案解析】：参见教材P6。

2、【正确答案】：ABD

【答案解析】：参见教材P1。

3、【正确答案】：CD

【答案解析】：参见教材P32。

4、【正确答案】：BCD

【答案解析】：参见教材P3。

5、【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P12。

6、【正确答案】：BCD

【答案解析】：参见教材P32。

7、【正确答案】：ABD

【答案解析】：参见教材P31。

8、【正确答案】：CD

【答案解析】：参见教材P27。

9、【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P27。

10、【正确答案】：ABC

【答案解析】：参见教材P25。

11、【正确答案】：BCD

【答案解析】：参见教材P27。

12、【正确答案】：BCD

【答案解析】：参见教材P24。

13、【正确答案】：ABD

【答案解析】：参见教材P24。

14、【正确答案】：BCD

【答案解析】：参见教材P25。

15、【正确答案】：ABC

【答案解析】：参见教材P23。

16、【正确答案】：AB

【答案解析】：参见教材P16。

17、【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P14。

18、【正确答案】：ABD

【答案解析】：参见教材P12。

19、【正确答案】：ABC

【答案解析】：参见教材P10。

20、【正确答案】：AC

21、【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P8。

22、【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P29。

23、【正确答案】：ABD

【答案解析】：参见教材P29。

24、【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P21。

25、【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P14。

26、【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P28。

27、【正确答案】：BCD

【答案解析】：参见教材P28。

28、【正确答案】：ACD

【答案解析】：参见教材P24。

29、【正确答案】：ABC

【答案解析】：参见教材P23。

30、【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P19。

31、【正确答案】：ACD

【答案解析】：参见教材P20。

32、【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P21。

33、【正确答案】：ABD

【答案解析】：若涉及外币，应按承销期末的汇率将外币折合成人民币。参见教材P31。

34、【正确答案】：ABD

【答案解析】：参见教材P12。

35、【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P14。

36、【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P17―18。

37、【正确答案】：ABC

【答案解析】：参见教材P12。

38、【正确答案】：CD

【答案解析】：参见教材P13、

三、判断题

1、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P3。

2、【正确答案】：N

【答案解析】：还要受美国银行监管机构的监督。参见教材P5。

3、【正确答案】：N

【答案解析】：参见教材P22。

4、【正确答案】：N

【答案解析】：凭证式国债通过商业银行和邮政储蓄银行的网点发行。参见教材P21。

5、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P22。

6、【正确答案】：N

【答案解析】：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1 亿元。参见教材P15。

7、【正确答案】：N

【答案解析】：应该是以人民币计价。参见教材P15。

8、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P14。

9、【正确答案】：N

【答案解析】：参见教材P14。

10、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P13。

11【正确答案】：N

【答案解析】：参见教材P13。

12、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P12。

13、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P11。

14、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P10。

15、【正确答案】：N

【答案解析】：应该是无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩方式与无限量发售认购证方式相比。参见教材P9。

16、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P8。

17、【正确答案】：N

【答案解析】：1998 年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度。参见教材P7。

18、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P21。

19、【正确答案】：N

【答案解析】：1998 年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。参见教材P7。

20、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P4。

21、【正确答案】：N

【答案解析】：是40 个以上。参见教材P22。

22、【正确答案】：N

【答案解析】：并不是中国证监会制定，而是中国银行间市场交易商协会。参见教材P14。

23、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P12。

24、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P12。

25、【正确答案】：N

【答案解析】：合规性、正常性和安全性，而并非是公开性。参见教材P32。

26、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P26。

27、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P10。

28、【正确答案】：N

【答案解析】：不包括证券发行费用。参见教材P31。

29、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P31。

30、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P24。

31、【正确答案】：N

【答案解析】：参见教材P21。

32、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P8。

33、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P23。

34、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P23。

35、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P23。

36、【正确答案】：Y

【答案解析】：参加教材P22。

37、【正确答案】：N

【答案解析】：可以灵活设计。参见教材P14。

38、【正确答案】：Y

【答案解析】：参加教材P25。

39、【正确答案】：Y

【答案解析】：参见教材P28。

40、【正确答案】：N

【答案解析】：不包括可转换债券和次级债券。参见教材P13。

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（责任编辑：何以笙箫默）

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