证券从业资格证

7、中国证监会的非现场检查包括( )。

A.证券公司的年度报告

B.董事会报告

C.制度与人员的检查

D.财务报表附注

8、保荐期间分为( )。

A.持续推荐阶段

B.尽职调查阶段

C.持续督导阶段

D.尽职推荐阶段

9、核准制与行政审批制相比，具有( )特点。

A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

D.由主承销商向机构投资者进行询价

10、证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36 个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

11、保荐制度主要包括( )。

A.建立独立董事制度

B.明确保荐期限

C.确立保荐责任

D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

12、证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。

A.税务事务所

B.律师事务所

C.会计师事务所

D.评估机构

编辑推荐：

证券从业资格考试考前预测试题《投资基金》汇总

2015年证券从业资格考试时间

2015年证券从业资格考试零基础最佳通关方案

2015年证券从业资格考试报名专题

证券从业资格考试教材

（责任编辑：何以笙箫默）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页