证券从业资格证

69. 关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是(　　)

A.交收则是对应收应付净额的收付

B.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算

C.清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移

D.正确的交收结果能确保清算顺利进行

70. 在集合资产管理计划中，客户主要享有(　　)权利。

A.按规定分享投资收益

B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

C.承担委托投资的损失

D.知情的权利

71. 按照交易场所划分，我国证券账户可划分为(　　)。

A.上海证券账户

B.深圳证券账户

C.人民币普通股票账户

D.人民币特种股票账户

72. 在证券经纪业务中，包含的要素包括(　　)。

A.证券交易所

B.证券交易的对象

C.证券经纪商

D.委托人

73. 以下说法中正确的有(　　)。

A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金

D.在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费

74. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有(　　)。

A.证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利

B.证券经纪商有按规定收取服务费用的权利

C.如实记录客户资金和证券的变化

D.经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券

75. 在证券回购交易中，(　　)暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。

A.证券的持有方

B.资金的贷出方

C.融券方

D.资金供应方

76. 按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因(　　)而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

A.不可抗力因素

B.意外事故

C.技术故障

D.非交易所能够控制的其他情况

77. 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　　)等。

A.证券代码

B.委托买卖价格

C.资金账号(或股东账号)

D.委托买卖数量

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（责任编辑：何以笙箫默）

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