证券从业资格证

31.现代证券组合理论包括( )。

A.相对优势理论

B.流动性偏好理论

C.资本资产定价模型

D.套利定价理论

32.在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。

A.-1

B.-0.5

C.0.5

D.1

33.在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设意味着( )。

A.交易没有成本

B. 不考虑对红利、股息及资本利得的征税

C.信息在市场中自由流动

D.市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制

34.金融工程技术的实现需要得到( )的支持。

A.知识体系

B.金融工具

C.工艺方法

D.社会关系

35.运用风险管理工具进行风险控制的方法有( )。

A.通过多样化的投资组合降低乃至消除非系统风险

B. 将风险资产进行对冲

C. 集中投资、长期持有

D.购买损失保险

36.套期保值的形式有( )。

A. 买进套期保值

B.多头套期保值

C.卖出套期保值

D.空头套期保值

37.目前已经上市的关于中国概念的股指期货有( )。

A. 美国芝加哥期权交易所的中国股指期货

B.NSDAQ中国企业指数期货

C.新加坡新华富时中国50指数期货

D.香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约

38.名义值法、敏感性法、波动性法的缺陷是( )。

A.不能回答有多大的可能性会产生损失

B.无法度量不同市场中的总风险

C.不能将各个不同市场中的风险加总

D.都是利用统计学原理对历史数据进行分析

39.国际注册投资分析师协会由( )经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。

A.欧洲金融分析师协会

B.亚洲证券分析师联合会

C.巴西投资分析师协会

D.中国证券业协会证券分析师专业委员会

40.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文 件包括( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》

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（责任编辑：何以笙箫默）

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