证券从业资格证

三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)

101、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。(　　)

A.正确

B.错误

102、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。

A.正确

B.错误

103、场外交易市场实行竞价交易方式。

A.正确

B.错误

104、从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。(　　)

A.正确

B.错误

105、国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。(　　)

A.正确

B.错误

106、股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。(　　)

A.正确

B.错误

107、我国早期的股票发行制度为行政审批制。(　　)

108、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。(　　)

A.正确

B.错误

109、为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。(　　)

A.正确

B.错误

110、按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。(　　)

A.正确

B.错误

111、证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。(　　)

A.正确

B.错误

112、 2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。(　　)

A.正确

B.错误

113、近年来我国许多记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。

A.正确

B.错误

114、证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。(　　)

A.正确

B.错误

115、 欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。(　　)

A.正确

116、债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。(　　)

A.正确

B.错误

117、公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(　　)

118、场外交易市场是证券交易所的必要补充 对

119、我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。(　　)

A.正确

B.错误

120、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。(　　)

编辑推荐：

证券从业资格考试考前预测试题《市场基础》汇总

2015年证券从业资格考试时间

2015年证券从业资格考试零基础最佳通关方案

2015年证券从业资格考试报名专题

证券从业资格考试教材

（责任编辑：何以笙箫默）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页