证券从业资格证

参考答案

一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

1. B　　P1

2. A　　债券回购一般是短期融资行为，属于货币市场。

3. B　　P10

4. D　　P145

5. D　　P96

6. D　　P2

7. D　　P2

8. A　　P23

9. B　　P24

10. D　　P224

11. B　　P255

12. A　　10-(1.1÷10)=9.89元

13. B　　P7

14. A　　P275

15. A　　P18

16. D　　P195

17. B　　P1

18. D　　P309

19. B　　P185

20. D　　ETF是一种指数基金。

21. C　　P37

22. C　　P64

23. D　　上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270万元

24. B　　P227

25. B　　P165

26. C　　首次上市股票上市首日，发行价为前收盘价

27. D　　P291

28. D　　P193

29. C　　P168

30. D　　P141

31. D　　P198

32. D　　集合资产管理计划可以用于申购新股

33. A　　P55

34. D　　P188

35. C　　P163

36. D　　P290

37. B　　根本区别在于财产是否发生实际转移

38. C　　P157

39. B　　P66

40. A　　P48

41. C　　P255

42. D　　P288

43. A　　品种是第一要点

44. C　　P253

45. D　　P4

46. D　　P70

47. A　　P310

48. B　　P77

49. C　　ABD是义务

50. D　　股票账户是有开立限制的

51. A　　场内市场是指证券交易所

52. A　　场外市场的做市商制度以自有资金交易赚取买卖差价

53. C　　P204

54. D　　P2

55. A　　证券的流动性产生收益，是证券市场生存的条件。

56. B　　P75

57. B　　P37

58. C　　P82

59. B　　P163

60. A　　P184

二、多选题(每题1分，共50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。

61. AD　　P153

62. BCD　　买卖股票的原因和依据不是保密义务

63. ACD　　P74

64. BCD　　P26

65. AC　　P69

66. ACD　　P237

67. ABD　　P19

68. CD　　P302

69. ABC　　P309

70. ABD　　P240

71. AB　　P25

72. ABCD　　P83

73. ABC　　收入来源于佣金

74. AB　　P91

75. BCD　　P282

76. ABCD　　P71

77. ABCD　　对证券种类，买卖价格，资金账号和买卖数量都有要求报出。

78. ABD　　P69

79. ABD　　P184

80. ABD　　P43

81. BCD　　P206

82. AD　　P229

83. BD　　证券公司和资产托管机构应该配合

84. BC　　价格和速度反映了流动性的好坏

85. AB　　P165

86. BD　　P18

87. ABC　　P26

88. CD　　P55

89. BCD　　电话转委托身份确认不由密码控制

90. ABC　　P242

91. BD　　P292

92. AD　　P309

93. ABC　　P298

94. ABC　　中小企业板指数是深交所公布的

95. ABCD　　P4

96. ABD　　P9

97. ABCD　　P10

98. ABCD　　P84

99. ACD　　P199

100. ABC　　P60

101、正确答案：ABCE

102、正确答案：ABCDE

103、 正确答案：BCD

104、正确答案：BCD

105、 正确答案：ABCDE

106、正确答案：ABCDE

107、 正确答案：ABCE

108、正确答案：BCDE

109、正确答案：AB

110、正确答案：ACD

三、判断题(每题0.5分，共20分，不选、错选均不得分。)

111. A　　P254

112. A　　P309

113. B　　代表融资费用

114. A　　证券公司应该对客户的买卖申报进行审查。

115. A　　P289

116. B　　P160

117. A　　P20

118. B　　P285

119. B　　P47

120. A　　P311

121. B　　P26

122. A　　P200

123. A　　P201

124. A　　P16

125. A　　P189

126. A　　P167

127. A　　P298

128. B　　不得超过2亿元

129. B　　P3

130. A　　P197

131. A　　P61

132. B　　P47

133. A　　P285

134. B　　P277

135. A　　P231

136. B　　P28

137. B　　P283

138. A　　由于经纪商的失误造成客户损失的，经纪商应该承担赔偿责任。

139. B　　P15

140. A　　P173

141. B　　证券交易所进行监控

142. A　　P52

143. B　　P187

144. A　　P187

145. A　　P28

146. A　　P78

147. A　　P313

148. B　　可以委托现券买卖

149. B　　P295

150. B　　P73

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（责任编辑：何以笙箫默）

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