证券从业资格证

36. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法(　　)是正确的。

A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金

B.买断式回购的回购债券面额由交易场所规定

C.买断式回购期间，交易双方可以换券

D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

37. 清算与交收最根本的区别在于(　　)。

A.是否发生交易行为

B.是否发生财产实际转移

C.是否形成盈亏

D.是否导致证券持有者改变

38. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

A.1倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下

B.1倍以上3倍以下 3万元以上10万元以下

C.1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下

D.1倍以上3倍以下 3万元以上30万元以下

39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以(　　)字样，以区别于其他股票。

A.*ST

B.ST

C.PT

D.CT

40. 按照我国现行制度的规定，(　　)交易必须缴纳证券交易印花税。

A.股票

B.债券回购

C.债券现货

D.证券投资基金

41. 证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是(　　)

A.融资专用资金账户

B.信用交易资金交收账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

42. 买断式回购又被称为(　　)回购。

A.封闭式

B.固定式

C.非固定式

D.开放式

43. 在证券经纪业务中，(　　)是客户填写委托单的第一要点。

A.品种

B.证券账号

C.买卖价格

D.买卖数量

44. 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起(　　)内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A.10个交易日

B.15个交易日

C.10个工作日

D.15个工作日

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（责任编辑：何以笙箫默）

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