证券从业资格证

28、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15 号)，于( )发布施行。

A.2009 年l0 月1 日

B.2009 年10 月9 日

C.2009 年11 月1 日

D.2009 年11 月9 日

29、2009 年4 月13 日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程》，自( )起施行。

A.2009 年5 月1 日

B.2009 年5 月10 日

C.2009 年5 月15 日

D.2009 年6 月1 日

30、2008 年8 月14 日中国证监会审议通过( )，自2008 年12 月1 日起施行。

A.《证券发行上市保荐业务管理办法》

B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

D.《股票发售与认购办法》

31、2008 年3 月，在首发上市中首次尝试采用( )方式，标志着我国证券发行中网下发行

电子化的启动。

A.上网竞价

B.网下发行电子化

C.上网定价

D.上网资金申购

32、2006 年5 月20 日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。

A.上网竞价

B.发行认购证

C.上网定价

D.上网资金申购

33、2000 年2 月13 日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者( )的办法。

A.交易注册

B.配售新股

C.配售登记

D.交易核准

34、最近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A.6 个月

B.12 个月

C.24 个月

D.36 个月

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（责任编辑：何以笙箫默）

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