证券从业资格证

13、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其( )进行审计。

A.年度净资本计算表

B.风险资本准备计算表

C.风险收益计算表

D.风险控制指标监管报表

14、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资产与负债的比例不得低于20%

D.净资本与负债的比例不得低于8%

15、2003 年l2 月15 日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括( )。

A.法律风险

B.财务风险

C.道德风险

D.职业风险

16、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

A.净资本为人民币4 000 万元

B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4 人

17、修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了( )等方面的规定。

A.法人人格否认

B.关联关系规范

C.累积投票

D.独立董事

18、2005 年4 月27 日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了( )。

A.商业银行

B.企业集团财务公司

C.大型工商企业

D.其他金融机构

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（责任编辑：何以笙箫默）

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