证券从业资格证

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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的(　　)投资方式。

A.分散

B.集资

C.集合

D.合作

2.基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的(　　)。

A.托管人、发起人和份额持有人

B.管理人、托管人和份额持有人

C.发起人、管理人和份额持有人

D.受益人、管理人和份额持有人

3.封闭式基金的交易价格主要受(　　)的影响。

A.投资基金规模大小

B.投资时间长短

G.二级市场供求关系

D.上市公司质量

4.2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是(　　)。

A.招商安泰系列基金

B.南方避险增值基金

C.南方宝元债券基金

D.华安现金富利基金

5.(　　)是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增

长潜力的股票为投资对象。

A.混合型基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是(　　)。

A久期

B.基金分红

C.已实现收益

D.净值增长率

7.关于保本基金，以下说法正确的是(　　)、。

A.保本期越长，投资者承担的机会成本越低

B.常见的保本比例介于80%～100%之间

C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费

8.符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在(　　)募集资金可以

进行(　　)证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A.境内，境外

B.境内，境内

C.境外，境内

D.境外，境外

9.封闭式基金的募集一般要经过申请、(　　)、发售、基金合同生效四个步骤。

A.认购

B.核准

C.发行

D.申购

10.目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的(　　)，起点5元。

A.0.05%

B.0.5%

C.0.15%

D.0.3%

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