证券从业资格证

1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为()。

A.共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金

2.()年10月8 日，中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》

A.1997

B.1998

C.2000

D.2001

3.()依基金投资者。基金管理人。基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。

A.封闭式基金 B. 开放式基金　C.契约型基金 D. 公司型基金

4.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是()。

A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率

B.简单收益率在数值小于时间加权收益率

C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 D. 简单收益率不会

等于时间加权收益率

5.积极型股票投资战略的重要标志之一是()。

A.指数化投资

B.长期持有

C.时机抉择

D.以上都不是

6.()是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险。经营风险。财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。

A 操作风险 B系统性风险 C非系统性风险 D管理运作风险

7.久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的()引起的。

A 凹性 B久期 C凸性 D收益性

8.()基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象

A 成长型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D混合型基金

9.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据()的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

A.《中华人民共和国证券法》 B. 《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》。 D. 《证券投资基金管理暂行办法》

10. 根据()的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

A.《中华人民共和国证券法》 B. 《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》。 D. 《证券投资基金管理暂行办法》

参考答案

1.B 2.C 3.C 4.C 5.C6.C 7.C 8.B 9.B 10.D

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