证券从业资格证

11.现今印花税A股按成交金额的( )计收，B股按成交金额的( )收取。

A.1‰，1‰

B.3‰，3‰

C.3.5‰，4‰

D.4‰，3.5‰

12.下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是( )。

A.证券经纪商的中介性

B.证券经纪商指令的权威性

C.业务对象的广泛性

D.客户资料的保密性

13.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立( )账户的投资者。

A.A字头和D字头

B.B字头和D字头

C.B字头和C字头

D.A字头和B字头

14.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。

A.数量

B.品种

C.证券账号

D.价格

15.某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。

A.2.756R

B.2.7273

C.2.8926

D.2.9866

16.关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是( )。

A.只能是证券公司

B.包括有资金实力的个人

C.包括其他金融机构

D.无严格限制

17.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。

A.周一、周三、周五

B.周五

C.周二、周四

D.周一至周五

18.下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是( )。

A.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金

B.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补 购)

D.深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题

19.境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为( )。

A.工作证

B.护照

C.居民身份证

D.户口册

20.目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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（责任编辑：何以笙箫默）

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