证券从业资格证

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1.可转换债券是指可兑换成( )的债券。

A.股票

B.另一种债券

C.期货

D.现金

2.关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。

A.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点

B.网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点

C.全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种

D.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

3.设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。

A.1亿

B.2亿

C.5亿

D.5000万

4.( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。

A.柜台和承销业务中

B.上市证券

C.柜台

D.承销

5.( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A.2004年5月底

B.2005年4月底

C.2005年5月底

D.2006年1月底

6.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

A.SD

B.S

C.FT

D.ST

7.交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。

A.席位的报盘方式

B.席位经营的证券品种

C.席位使用的业务种类

D.席位的申请流程

8.下列期货中，( )不属于金融期货。

A.利率期货

B.期权期货

C.外汇期货

D.股票价格指数期货

9.债券买断式回购业务亦称( )。

A.封闭式回购

B.抵押式回购

C.开放式回购

D.租赁式回购

10.在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。

A.A股股票

B.B股股票

C.国债

D.基金

11.现今印花税A股按成交金额的( )计收，B股按成交金额的( )收取。

A.1‰，1‰

B.3‰，3‰

C.3.5‰，4‰

D.4‰，3.5‰

12.下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是( )。

A.证券经纪商的中介性

B.证券经纪商指令的权威性

C.业务对象的广泛性

D.客户资料的保密性

13.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立( )账户的投资者。

A.A字头和D字头

B.B字头和D字头

C.B字头和C字头

D.A字头和B字头

14.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。

A.数量

B.品种

C.证券账号

D.价格

15.某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。

A.2.756R

B.2.7273

C.2.8926

D.2.9866

16.关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是( )。

A.只能是证券公司

B.包括有资金实力的个人

C.包括其他金融机构

D.无严格限制

17.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。

A.周一、周三、周五

B.周五

C.周二、周四

D.周一至周五

18.下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是( )。

A.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金

B.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补 购)

D.深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题

19.境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为( )。

A.工作证

B.护照

C.居民身份证

D.户口册

20.目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

（责任编辑：何以笙箫默）

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