证券从业资格证

证券交易第十章证券登记与交易结算经典真题

【真题1】(单项选择题)证券交易的清算适用于下列哪个解释?( )

A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划

C.认购缴款结束后，登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

D.未被认购并且承销商未予包销的股份，根据有关规定应及时予以登记

【答案】ABC

【名师详解】配股是指股份公司股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库。故A选项正确。投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权。故B选项正确。认购缴款结束后，由登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。故C选项正确。未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。 来源：中大网校

【真题4】(多项选择题)证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为( )。

A.证券交易所集中交易过户登记

B.非集中交易过户登记

C.证券账户变更登记

D.证券账户赠与登记

【答案】AB

【名师详解】证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。故AB选项正确。

【真题5】(判断题)证券只能登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。( )

【答案】×

【名师详解】证券应当登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。

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