证券从业资格证

1、避免不同类基金中比较

2、侧重基金的长期评级

3、关注评价机构的合规性

4、管理运作风险?

5、不简单按照评级买基金

6、正确理解等级高低的含义

7、了解各种评级的特点

8、债券基金的投资风险包括?

9、按股票的性质划分股票分为?

10、集合理财的优点，

11、多选，股票发行失败的后果

12、印花税的起征点是千分之一

13、基金管理人应当自受理基金投资有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项

单选，部分延期赎回，20个工作日内必须正常支付

14、计算题，x基金价格1.1元，y1.2元 把100万份x转为y基金，则转出资金多少

93页投资决策程序第一步是(公司研究发展部提出研究报告)，这是单选

公司及基金投资运作中的重大关联交易2/3的独立董事同意才通过

104页基金公司内部控制的原则

121页基金的清算依据交易场所的不同，分为(交易所交易资金清算、全国银行间债券市场交易资金清算、场外资金清算)是多选

127页基金托管人的内部控制原则 6点(合法性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则、独立性原则)是多选

128页内部控制的基本要素(环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通、内部控制)不是多选就是判断

134页基金市场营销的特征五方面

140页基金产品线的布置

148页 第六媒体的应用

150页的(八)第一句话

154页基金宣传推介材料的禁止规定

175页交易所上市交易的债券按照估值日收盘净http://www.100ksw.com/价估值 加上2(1234) 是多选

176页(五)当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值~~~这一整句里的数字都是选择答案

181页中国一个会计年份是公历1月1日到12月31日这是单选

192页到195 第三节基金税收好好看一下，有三道题

203页三基金信息披露的规范性文件的第二段多选

204页第2(基金合同签订的次日)基金持有人成为公司的股东，享有权利 这是单选

220页(二)偏离度信息披露中的浮盈概念判断

226页基金监管的五大原则

228页证券交易所是监管主体 这是判断题

235页董事会每半年召开一次，这是错误的判断题，正确说法是董事会每年至少召开2次定期会议

229页中国证监会的监管有两方面(市场准入监管、日常持续监管) 多选

243页销售机构应在发布或公布基金宣传推介材料之日起(5个工作日)内向其主要办公场所所在地证监局报送材料

250页的(7)货币市场不得投资于信用等级在aaa级以下的企业证券等金融工具

253页基金高管包括什么，多选

256页督察长的聘任单选

263页每年合规培训时间不少于20小时

267页组合管理的基本步骤

270页罗尔罗斯1984

284页无差异曲线特点好好看

291页资本市场先经济含义

296页计算题

299页证券组合三个条件

305页市场异常

308页行为金融模型bsv 判断

329页特征那个表格重点看一下

340道氏理论主要观点

342页(三)基本表现

349页加强指数法的核心思想与积极型判断

353页影响风险溢价的因素不包括基础利率判断

364页总回报包括哪些多选

374页(一二三)

375页绩效衡量概念目的

382页计算

388页三大指数，

393页择时能力判断

395页计算

（责任编辑：lqh）

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