证券从业资格证

一、单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分)

1. 关于证券账户，下列说法正确的是( ).

A 人民币普通股票账户简称B股账户

B B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户

C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户

D 基金账户只能用来买基金

正确答案是：C

2. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( ).

A 证券结算风险基金

B 佣金

C 过户费

D 印花税

正确答案是：A

3. 中国证监会要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.

A 2006年

B 2007年

C 2008年

D 2009年

正确答案是：B

4. 让投资者充分理解( )的原则，是投资者教育需要突出的重点之一

A 参与意识

B 理性投资

C 买者自负

D 股市有风险

正确答案是：C

5. ( )深圳证券交易所正式开业.

A 1990-12-1

B 1990-7-1

C 1991-7-1

D 1991-12-1

正确答案是：C

6. ( )原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A 时间优先

B 客户优先

C 价格优先

D 数量优先

正确答案是：C

7. ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( ).

A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易

B ETF可以在交易所上市交易

C ETF申购、赎回与一揽子股票有关

D 开放式基金可以在场外交易

正确答案是：C

8. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为( ).

A 2000股

B 1000股

C 500股

D 100股

正确答案是：C

9. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌( )分钟.

A 10

B 20

C 30

D 停牌至14:57分

正确答案是：A

10. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( ).

A 5%

B 10%

C 15%

D 20%

正确答案是：A

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