证券从业资格证

1、关注评价机构的合规性

2、侧重基金的长期评级

3、避免不同类基金中比较

4、正确理解等级高低的含义

5、不简单按照评级买基金

6、了解各种评级的特点

管理运作风险是指由于基金经理对基金的主动性操作行为而导致的风险

债券基金的投资风险包括利率风险，信用风险，提前赎回风险，通货膨胀风险 多多选

按股票的性质划分股票分为价值型股票，成长型股票多选

第二页集合理财的优点，是单选

多选，股票发行失败的后果

印花税的起征点是千分之一

基金管理人应当自受理基金投资有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项

单选，部分延期赎回，20个工作日内必须正常支付

考了一道计算题，X基金价格1.1元，Y1.2元 把100万份X转为Y基金，则转出资金多少

上证50指数ETF 这一段是道选择题，数字不一样，是要计算的，你看看

基金还是~的申报价格最小变动为0.001元人民币，0.001是答案

78页(四)

93页投资决策程序第一步是(公司研究发展部提出研究报告)，这是单选

公司及基金投资运作中的重大关联交易2/3的独立董事同意才通过

104页基金公司内部控制的原则

121页基金的清算依据交易场所的不同，分为(交易所交易资金清算、全国银行间债券市场交易资金清算、场外资金清算)是多选

127页基金托管人的内部控制原则 6点(合法性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则、独立性原则)是多选

128页内部控制的基本要素(环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通、内部控制)不是多选就是判断

134页基金市场营销的特征五方面

140页基金产品线的布置

148页 第六媒体的应用

150页的(八)第一句话

154页基金宣传推介材料的禁止规定

155页的5

175页交易所上市交易的债券按照估值日收盘净http://www.100ksw.com/价估值 加上2(1234) 是多选

176页(五)当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值~~~这一整句里的数字都是选择答案

181页中国一个会计年份是公历1月1日到12月31日这是单选

192页到195 第三节基金税收好好看一下，有三道题

203页三基金信息披露的规范性文件的第二段多选

204页第2(基金合同签订的次日)基金持有人成为公司的股东，享有权利 这是单选

220页(二)偏离度信息披露中的浮盈概念判断

226页基金监管的五大原则

228页证券交易所是监管主体 这是判断题

235页董事会每半年召开一次，这是错误的判断题，正确说法是董事会每年至少召开2次定期会议

229页中国证监会的监管有两方面(市场准入监管、日常持续监管) 多选

243页 销售机构应在发布或公布基金宣传推介材料之日起(5个工作日)内向其主要办公场所所在地证监局报送材料

250页的(7)货币市场不得投资于信用等级在AAA级以下的企业证券等金融工具

253页基金高管包括什么，多选

256页督察长的聘任单选

263页每年合规培训时间不少于20小时

267页组合管理的基本步骤

270页罗尔罗斯1984

284页无差异曲线特点好好看

291页资本市场先经济含义

296页计算题

299页证券组合三个条件

305页市场异常

308页行为金融模型BSV 判断

329页特征那个表格重点看一下

333页一

340道氏理论主要观点

342页(三)基本表现

349加强指数法的核心思想与积极型判断

353影响风险溢价的因素不包括基础利率判断

364页总回报包括哪些多选

374页(一二三)

375页绩效衡量概念目的

382页计算

388页三大指数，好好看看吧

393择时能力判断395计算

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（责任编辑：lqh）

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