证券从业资格证

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11.ETF的申购对价、赎回对价不包括(　　)。

A.组合证券

B.现金替代

C.其他对价

D.现金总额

12.基金份额申购、赎回的资金清算是由(　　)根据确认的投资者申购、赎回数据信息进

行的。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.注册登记机构

D.证券交易所

13.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的(　　)担任。

A.基金管理公司

B.投资管理公司

C.基金托管人

D.基金发起人

14.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由(　　)负责。

A.投资部

B.财务部

C.交易部

D.研究部

15.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于(　　)人，且不得少

于董事会人数的1/3。

A.4

B.3

C.2

D.5

16.(　　)是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控

制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.健全性原则

D.相互制约原则

17.(　　)是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息

披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理公司

D.基金发起人

18.(　　)是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

A.结算备付金账户

B.基金银行存款账户

C.股票账户

D.证券账户

19.基金(　　)是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收

益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A.费用复核

B.收益分配复核

C.资产净值复核

D.财务报表复核

20.基金托管人资产保管的内部控制不包括(　　)。

A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

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