期货从业资格

二、多选题

1.下列关于期货交易所的说法中，正确的有(　　)。

A.期货交易所不实行会员分级结算制度

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是个人

2.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得(　　)。

A.从事信托投资

B.从事股票投资

C.从事非自用不动产投资

D.间接参与期货交易

3.期货交易管理条例规定，期货交易所的职责包括(　　)。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计期货合约，安排合约上市

C.监督期货交易

D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

4.期货业协会履行的职责有(　　)。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.受理客户与期货业务有关的投诉

D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有(　　)。

A.责令停业整顿

B.强制出售

C.指定其他机构托管

D.指定其他机构接管

6.根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得(　　)。

A.从事或者变相从事期货自营业务

B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

C.对外担保

D.经营境外期货经纪业务

7.期货公司有(　　)行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的

8.期货公司可以申请经营的业务有(　　)。

A.境内期货经纪业务

B.境外期货经纪业务

C.期货投资咨询业务

D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

9.下列有关期货业协会的说法中，正确的有(　　)。

A.期货业协会的章程由会员大会制定

B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生

C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导

10.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D.记入信用记录

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